香港打擊洗錢「政策、程序及管控措施」範本
Hong Kong AML Policies, Procedures and Controls (APPC) Template
為香港專業公司及企業提供專有的「政策、程序及管控」範本，範本內 9 成的資料已填備，同時可供個別業務彈性修訂內容，確保符合打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規定。
✔ 打擊洗錢政策、程序及管控文件範本
✔ 洗錢及恐怖分子資金籌集風險評估範本
✔ 客戶盡職審查表格
✔ 1.5小時員工培訓
根據公司註冊處（Company Registry）及香港會計師公會（HKICPA）向信託或公司服務提供者發出的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集審查指引》，專業公司必須制訂打擊洗錢政策、程序及管控措施（AML Policies, Procedures and Controls — APPC），並須貫徹執行，存檔記錄。
如閣下是信託或公司服務提供者，公司註冊處在審查期間會重點檢視閣下的風險基礎方法、風險評估措施、打擊洗錢政策、程序及管控的文件、客戶盡職審查（ Customer Due Diligence ）情況及實益擁有權（ Beneficial ownership ）等資料。因此，打擊洗錢政策、程序及管控程序至為重要，由 2018 年 6 月起，信託或公司服務提供者在申請牌照時，必須備妥有關打擊洗錢政策、程序及管控的文件（又稱「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集系統」或「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集手冊」）。
而在新註冊制度下，B 類貴金屬及寶石交易商亦需遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集要求，及建立相關政策、程序及管控措施。
我們明白專業人士日理萬機，又或如閣下不清楚如何備存有關打擊洗錢政策、程序及管控的文件，即可選購我們專為香港專業公司及企業提供的「政策、程序及管控」範本。
範本備有微軟 Word 及 Excel 格式，近 9 成資料已填備，供貴公司立即使用。我們同時提供員工培訓，助你使用這些範本和因應貴公司的需要調整及更改資料，以備公司註冊處或香港會計師公會審查是否符合打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規定。
「打擊洗錢政策、程序及監控管控」範本內容：
1. 引言
2. 政策聲明
3. 管理監督
4. 風險評估
5. 客戶盡職審查
*(CR 第 5 章 / HKICPA 第 620 條)
6. 更嚴格客戶盡職審查
7. 備存紀錄
*(CR 第 9 章 / HKICPA 第 670條)
8. 持續監察
*(CR 第 6 章 / HKICPA 第 630 條)
9. 報告可疑交易
*(CR 第 7 章 / HKICPA 第 640 條)
10. 審計及合規
11. 招聘職員及培訓
*(CR 第 10 章 / HKICPA 第 670 條)
附錄 A. 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的角色及職責
附錄 B. 風險評估
附錄 C. 識別可疑交易的指標
客戶盡職審查表格：
表格1. 客戶資料
表格2. 顧客詳細資料(個人或實體)
表格3. 政治人物資料
表格4. 風險評估
* CR = 《信託或公司服務提供者遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引》
* HKICPA = 《香港會計師公會打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》
立即訂購香港「打擊洗錢政策、程序及管控」範本
請填寫以下訂購表格。
本公司稍後會發出費用清單，以便閣下付款。當收到付款後，本公司會把打擊洗錢政策、程序及管控文件的範本送交閣下，並安排參加網上簡介及培訓。
*請確保資料正確，以便發出費用清單。